应时合规

应时合规

       应时依托于积极有效、全面缜密的合规体系,从出发点、过程、结果、参与者等多领域实施全流程合规控制,致力于打造安全、有效的知识共享平台。应时合规体系符合金融投资机构、战略研究机构和集团战略需求进行咨询的最严格的监管合规标准要求,并与国内外的法律机构保持密切交流,与企业内部的法务系统、投资系统保持沟通,保证合规体系的符合不同区域的需要和与时俱进。


应时合规


应时合规体系内容包括:
1、专家合规内容
对专家背景资料进行严格核查,确定真实信息;
对专家进行合规培训,明确专家的权利与义务,以及注意事项;
项目开始前,与专家签订合规协议,保证合规的约束力。
2、客户合规内容
根据客户合规与相关法律,完善应时合规;
向客户明确应时合规,制定具有相互约束性的合规审核流程;
使用可审计性文件、报告等保证合规的执行力和约束力。
3、内部合规要求:
员工入职合规培训与审核测试;
内部合规部门的审核控制;
具体项目的合规性审查。
4、项目合规审核
对于项目初始阶段,合规部门与项目部门对项目进行严格的帅选、排查和判定;
明确客户、专家各自的权利和义务,签订书面合规文件;
合规部门与项目部门对项目进行全过程跟进,保证项目进行中合规的持续性。

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